El juez de la Audiencia Nacional Jos\u00e9 Luis Calama ha reclamado diversa documentaci\u00f3n al Banco Santander para investigar si el Banco Popular otorg\u00f3 financiaci\u00f3n a clientes de la entidad para la ampliaci\u00f3n de capital en el a\u00f1o 2016 y si \u201cde forma deliberada no la rest\u00f3 del capital regulatorio\u201d.<\/p>\n
En un auto, el magistrado acuerda una investigaci\u00f3n pericial para acreditar si \u201cla entidad ofreci\u00f3 al mercado unas ratios de capital regulatorio mejores de los reales vulnerando conscientemente el principio de transparencia que preside el funcionamiento del mismo\u201d mediante la financiaci\u00f3n a clientes para conseguir liquidez para la ampliaci\u00f3n de capital.<\/p>\n
La resoluci\u00f3n del juzgado recuerda la operativa de la ampliaci\u00f3n de capital investigada y subraya que en la causa existe \u201cun documento de enorme trascendencia\u201d. Calama explica que, a requerimiento de la Comisi\u00f3n Nacional del Mercado de Valores (Direcci\u00f3n General de Mercados), el Sr. Heraclio Pe\u00f1a remiti\u00f3 un informe (de fecha 2 de octubre de 2017), complementario de otros anteriores, sobre diversos aspectos del hecho relevante de 3 de abril.<\/p>\n
\u201cDel documento se deduce que tanto el Consejero Delegado del BP, como los directores generales de Banca Minorista y de Negocio de Clientes lideraron dicha financiaci\u00f3n, alentando a la red comercial- a trav\u00e9s de los directores territoriales y regionales- para que ofertaran financiaci\u00f3n a determinada clientela de BP a fin de participar en la referida ampliaci\u00f3n de capital\u201d.<\/p>\n
Con car\u00e1cter indiciario, a\u00f1ade, \u201ccabe afirmar que los m\u00e1ximos directivos de departamentos estrat\u00e9gicos del banco- Intervenci\u00f3n General, Auditor\u00eda Interna y Riesgos- conocieron y consintieron dicha financiaci\u00f3n. Incluso el Director de Cumplimiento Normativo de BP, puso en conocimiento de la Oficina del Consejero Delegado que la red comercial estaba financiando la adquisici\u00f3n de acciones de la ampliaci\u00f3n de capital sin que conste que dicho Consejero adoptara ninguna medida concreta\u201d.<\/p>\n
El auto recuerdo que el Manual de Pol\u00edticas de Riesgo de la entidad prohib\u00eda expresamente \u201cla financiaci\u00f3n para la compra de acciones y preferentes del Grupo\u201d. As\u00ed pues, a\u00f1ade el juez, tanto las sucursales como las direcciones regionales y territoriales \u201cconoc\u00edan la prohibici\u00f3n referida\u201d. Dicha prohibici\u00f3n expresa y categ\u00f3rica se eludi\u00f3 haciendo constar como destino de los cr\u00e9ditos otros distritos a la financiaci\u00f3n de acciones\u201d.<\/p>\n
Adem\u00e1s, el juez apunta que en virtud del Reglamento de la Uni\u00f3n Europea 575\/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, en su art\u00edculo 28.1. b impide que los instrumentos de capital y su adquisici\u00f3n sean financiados directa o indirectamente por la entidad.<\/p>\n
\u201cEn el caso de autos, el BP otorg\u00f3 financiaci\u00f3n a determinados clientes y de forma deliberada no la rest\u00f3 del capital regulatorio. La Entidad ofreci\u00f3 al Mercado unas ratios de capital regulatorio mejores de los reales, vulnerando conscientemente el principio de transparencia que preside el funcionamiento del mismo\u201d, concluye el magistrado.<\/p>\n
Por ello, seg\u00fan Calama, es necesaria una investigaci\u00f3n espec\u00edfica sobre el alcance de la financiaci\u00f3n de parte de la ampliaci\u00f3n de capital de 2016.<\/p>\n
Para el juez, llama la atenci\u00f3n que el Departamento de Auditor\u00eda Interna de BP no abriera una amplia investigaci\u00f3n respecto de esta cuesti\u00f3n en tanto que el trabajo de investigaci\u00f3n desempe\u00f1ado por los vicesecretarios del Consejo de Administraci\u00f3n \u201corilla de forma consciente cualquier examen de operaciones concretas. Hecho este que causa estupefacci\u00f3n\u201d.<\/p>\n
La resoluci\u00f3n del Juzgado Central de Instrucci\u00f3n 4 da un plazo de 30 d\u00edas al Banco de Santander para que aporte tres ficheros sobre suscriptores de la ampliaci\u00f3n de capital no empleados, financiaci\u00f3n a suscriptores no empleados en el periodo de 25 de mayo a 20 de junio de 2016 y sobre los incrementos de financiaci\u00f3n con no empleados en el mismo periodo.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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